一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王礼明先生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元 币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 不适用

　　1、报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明

　　单位：元

　　1、交易性金融资产增加主要原因是本期持有逆回购国债。

　　2、应收票据减少主要原因是年初持有银行承兑汇票到期。

　　3、预付款项减少主要原因是预付货款发票到达，货物入库入账。

　　4、发放贷款及垫款增加主要原因是公司所属小贷公司及典当行的放贷规模上升。

　　5、长期待摊费用减少主要原因系本期摊销。

　　6、短期借款增加主要原因是本期新增银行短期借款1.25亿。

　　7、应付账款减少主要原因是本期支付货款。

　　8、预收款项减少主要原因是预收款项转营业收入。

　　9、应付职工薪酬减少主要原因是本期子公司兑现2013年度销售提成及年薪制薪酬。

　　10、应交税费增加主要原因是子公司所得税费用增加。

　　11、递延所得税负债增加主要原因系本期可供出售金融资产市值上升，相应计提的递延所得税税额增加。

　　2、报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明

　　单位：元

　　1、营业税金及附加增加主要原因是典当行及小贷公司主要税目为营业税，小贷公司于去年12月纳入公司合并范围。

　　2、财务费用增加主要原因是本期增加银行短期借款相应增加利息支出。

　　3、资产减值损失增加主要原因是下属子公司发放贷款按行业规定计提的坏账准备。

　　4、公允价值变动收益减少主要原因是所持股票市值下降。

　　5、投资收益减少主要原因是本期减持兴业证券数量较去年同期减少。

　　6、营业外收入增加主要原因是本期不需支付款项转入。

　　7、营业外支出减少主要原因是去年同期发生罚款滞纳金支出。

　　8、少数股东损益增加主要原因是本期子公司利润增加。

　　3、报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况

　　单位：元

　　1、经营活动产生的现金流量净额增加主要原因是本期收到联营企业预分红款1200万元，收回下属子公司投资参建款本金及利息1300万元。

　　2、 筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期取得借款收到的现金较去年同期增加9500万元，本期往来款及偿付利息支付的现金较去年同期增加2000万元。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　适用 √不适用

　　3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

　　适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　适用 √不适用

　　3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

　　将部分长期股权投资项目调整至可供出售金融资产核算，并追溯调整2013年度。

　　3.5.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

　　单位：元 币种：人民币

　　长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明

　　执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司2013年度及本期合并财务报表的净利润和净资产没有影响。

　　股票简称：交大昂立 股票代码：600530 编号：临2014—009号

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第五届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司于2014年10月21日—10月23日以通讯表决方式召开了第五届董事会第二十一次会议。应参加会议的董事11名,参与表决的董事11名，通过以下决议：

　　一、赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过《公司2014年第三季度报告全文及正文》。全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　二、赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于公司执行2014年财政部新颁布或新修订会计准则的议案》。

　　根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》的要求，公司对财务报告的期初数进行调整，即将公司持有的国泰君安证券股份有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司、上海联创永钦创业投资企业和北京绿色金可生物技术股份有限公司的股权，不再作为长期股权投资核算，而是作为可供出售金融资产核算，并调整比较财务报表的列报。调整后公司合并资产负债表中可供出售金融资产的期初数调增310,322,519.65元，长期股权投资的期初数调减310,322,519.65元。

　　其他新颁布或新修订企业会计准则对公司财务报告无重大影响。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　二O一四年十月二十五日

　　证券简称：交大昂立 证券代码：600530 编号：临：2014-010号

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司于2014年10月21日—10月23日以通讯表决方式召开了第五届监事会第十次会议。应参加会议的监事5名,参与表决的监事5名，通过以下决议：

　　一、赞成5票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于公司执行2014年财政部新颁布或新修订会计准则的议案》。

　　根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》的要求，公司对财务报告的期初数进行调整，即将公司持有的国泰君安证券股份有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司、上海联创永钦创业投资企业和北京绿色金可生物技术股份有限公司的股权，不再作为长期股权投资核算，而是作为可供出售金融资产核算，并调整比较财务报表的列报。调整后公司合并资产负债表中可供出售金融资产的期初数调增310,322,519.65元，长期股权投资的期初数调减310,322,519.65元。

　　其他新颁布或新修订企业会计准则对公司财务报告无重大影响。

　　二、公司第五届监事会对公司2014年第三季度报告进行了审核，并提出了如下的书面审核意见：1、公司2014年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；2、公司2014年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息反映了公司2014年第三季度的经营管理和财务状况等事项；3、公司监事会提出本意见前，未发现参与2014年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司监事会

　　二O一四年十月二十五日